中航光电科技股份有限公司

           独立董事 2022 年度述职报告

(相关资料图)

各位股东：

  作为中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人按

照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—

—主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》

的要求，在 2022 年度勤勉地履行了职责，独立、谨慎、认真地行使了公司赋予

的权利，及时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的相关会议并认真审议各

项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会

委员的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是社会公众股股东的合法权益。现

将本人 2022 年履职情况报告如下：

  一、出席董事会及股东大会情况

  公司 2022 年共计召开 11 次董事会，本人出席相关会议情况如下:

        应出席次   现场出席次      以通讯方式   委托出席次

会议类型                                        缺席次数

          数      数        参加次数     数

 董事会      11     2          9       0        0

  公司 2022 年共计 3 次股东大会，本人出席相关会议情况如下:

  会议类型         召开股东大会次数           现场出席次数

   股东大会               3                 2

  本人对 2022 年度召开的董事会会议所审议的全部议案均投了赞成票。本人

认为公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项和

其他重大事项均履行了规范的审批程序，议案维护了全体股东，特别是中小股东

的权益。

  二、发表独立意见情况

用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行

现金管理的独立意见》发表了独立意见。

关联交易预计的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于与中航工业

集团财务有限责任公司关联存贷款的风险持续评估报告的议案》发表了事前认可

及独立意见。

  对《公司关联方资金占用和对外担保情况》、《2021 年度内部控制评价报

告》、《开展外汇套期保值业务》发表了独立意见。

与中航工业集团财务有限责任公司关联存贷款的风险持续评估报告的议案》、

                                 《关

于调整公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》、《关于成立中航光电（南昌）

子公司暨关联交易的议案》、《关于对控股子公司沈阳兴华增资暨关联交易的议

案》。

  对《公司 2022 年半年度关联方资金占用及对外担保情况》、

                               《关于公司 2022

年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》发表了独立意见。

公司 A 股限制性股票激励计划（第三期）（草案）及其摘要的议案》发表了独立

意见。

公司 A 股限制性股票激励计划（第三期）（草案修订稿）及其摘要的议案》发表

了独立意见。

司 A 股限制性股票激励计划（第三期）激励对象授予限制性股票的议案》发表了

独立意见。

年度公司日常关联交易预计的议案》发表了事前认可及独立意见，对《公司董事

会换届选举》、《关于公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）第二个解锁期解

锁条件成就的议案》、《关于回购注销公司限制性股票激励计划部分限制性股票

的议案》发表了独立意见。

  本人发表的上述独立意见均刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  三、履行职责情况

  报告期内，本人忠实履行独立董事职务，对公司进行了 4 次实地考察、沟通、

了解、指导公司的经营情况和财务状况，需经董事会决策的重大事项，本人都事

先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决

权；并对公司薪酬激励机制的完善、董事 会和股东大会决策执行情况进行监督；

关注媒体、网络有关公司的报道，及时了解公司经营情况，同时运用自身所长为

公司持续健康发展提出自己的建议，为董事会的科学决策提供帮助。

  审计与风控委员会

审议通过了《公司 2021 年度审计工作总结和 2022 年度审计工作计划》、《公司

年度财务会计报表》、《关于<2021 年度财务报告审计工作安排>的议案》。

审议通过了《公司 2021 年度财务会计报表》、《关于开展外汇套期保值业务的

议案》、《关于<大华会计师事务所从事 2021 年度公司审计工作的总结报告>的

议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《修订<中航光电科技股份有限公

司董事会审计与风控委员会工作制度>的议案》、《关于<2021 年度内部控制体

系工作报告>及<2021 年度内部控制评价的报告>的议案》、《关于<2022 年度重

大风险评估报告>的议案》。

审议通过了《关于<2022 年第一季度报告>的议案》、《关于<公司 2022 年第一

季度审计工作总结和第二季度审计工作计划>的议案》。

会议，审议通过了《关于<公司 2022 年半年度财务报告>的议案》、《关于<公司

                              《关于<公司 2022

年第二季度审计工作总结和第三季度审计工作计划>的议案》、《关于制定<中航

光电科技股份有限公司全面风险管理和内部控制体系建设与监督工作管理规定>

的议案》、《关于修订<中航光电科技股份有限公司内部审计管理制度>的议案》。

审议通过了《关于<公司 2022 年第三季度报告>的议案》、《关于<公司 2022 年

第三季度审计工作总结和第四季度审计工作计划>的议案》。

  提名与法治委员会

议通过了《 关于制定<中 航光电科技股份有限公司 委托理财业务管理办法 >的

议案》。

审议通过了《关于公司 2021 年度合规管理报告的议案》、《关于公司 2022

年 合规法治 工作要 点的议 案》、《 关于修 订<中航光 电科技股 份有限 公司资

产核销管理制度>的议案》、《关于修订<中航光电科技股份有限公司独立董

事 制度 >的议案 》、《 关于修订 <中航光电 科技股 份有限公 司关联 交易制度 >

的 议 案 》、《关于修订公司相关治理制度的议案》。

审 议 通过 了 《关 于 制定 <中 航光 电科 技 股份 有 限公 司董 事 会会 议 制度 >的 议

案 》、《关 于制定 <中 航光电 科技股份 有限公 司董事 会决议跟 踪落实 及后评

价制度>的议案 》、《关于制定 <中航光电科技股份有限公司董事会授权制度>

的 议案》、 《关于 制定 <中航 光电科技 股份有 限公司 董事会对 董事长 、总经

理授权制度>的议案》、《关于制定<中航光电科技股份有限公司董事会向经

理层授权制度>的议案》、《关于制定<中航光电科技股份有限公司外部董事

履 职 支 撑服务保障制度>的议案》。

审议通过了《关于修订 <中航光电科技股份有限公司内部审计管理制度>的议

案 》、《关 于制定 <中 航光电 科技股份 有限公 司全面 风险管理 和内部 控制体

系 建 设 与监督工作管理规定>的议案》。

审 议通过了 《关于 制定 <中航 光电科技 股份有 限公司 董事会科 技创新 委员会

工作制度>的议案》、《关于修订<中航光电科技股份有限公司章程>的议案》、

《关于修订<中航光电科技股份有限公司董事会议事规则>的议案》、《关于

审 核 公 司第六届董事会科技创新委员会委员任职资格的议案》。

审议通过了《关于审核公司董事会非独立董事候选人任职资格的议案》、《关

于 审核公司 董事会 独立董 事候选人 任职资 格的议案 》、《 关于修 订<中航光

电 科技股份 有限公 司章程 >并 减少注册 资本的 议案》 、《关于 修订公 司董事

会 专业委员 会工作 制度的 议案》、 《关于 修订 <中航 光电科技 股份有 限公司

投资者关系管理制度>的议案》、《关于<中航光电科技股份有限公司对外捐

赠 管 理 办法>的议案》。

  四、保护投资者权益方面所做的工作

公司经营状况、财务管理和内部控制等制度的建设及执行情况，对于提交董事会

审议的议案，认真查阅相关文件资料，客观发表自己的意见和观点，并利用自己

的专业知识做出独立、公正地判断，促进董事会决策的科学性和合理性，切实维

护了公司和中小股东的合 法权益。

有关规定履行信息披露义务，保证公司 2022 年度信息披露的 真实、准确、完整、

及时和公平，维护公司及投资者的利益。

尤其是涉及到规范公司法人治理结构以及保护社会公众股东权益等相关法律法

规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护中小股东合法权益的

思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的法律意见和建议。

  五、其他情况

                            报告人：王秀芬

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